尽职调查之公司主体资格和股东资格

  （6）股东的行业主管部门出示的同意股东投资设立公司的批准文件（如有）；（8）验证公司目前注册资本的验资报告（如果股东以非货币财产出资的，还请提供该部分非货币资产的评估报告）；v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书（如有）；（7）股东的行业主管部门出示的同意股东投资设立公司的批准文件（如有）；（10）公司成立时的验资报告（如果股东以非货币财产出资的，请提供该部分非货币资产的评估报告）；（11）公司成立时的产权界定文件，包括但不限于政府主管部门对产权界定的批准文件、产权登记文件，以及其他相关文件；v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书（如有）；如公司曾发生过公司变更登记事项的，请就每一次变更登记分别提供下列文件：ix.公司股东就转股事宜签订的新出资协议或合资合同或补充协议（如有）；xiv.因股权转让导致《企业法人营业执照》发生变更的，请提供变更后的《企业法人营业执照》；XV.任何有关涉及公司转股的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评定估计报告、审计报告、土地评估报告等；xvi.其他问题造成股权转让的文件，如法院强制执行的判决或裁定、发生继承关系的自然人死亡证明等。iv.公司行业主管部门/审批机关关于同意本次增加注册资本的批复文件（如有）；xii.若股东以非货币资产增加投资，请提供该部分非货币资产的评估报告；xvi.任何有关涉及公司增加注册资本的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评定估计报告、审计报告、土地评估报告等。xvii.任何有关涉及公司减少注册资本的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评定估计报告、审计报告、土地评估报告等。如股东（包括目前的股东、已经退出的股东和潜在的股东）有以下情况的，请就每一情况提供下列文件：i.关于股权质押情况的简要说明（主要说明股权质押的发生原因、各方为股权质押签署的协议或文件及其履行状况）；i.关于集资入股情况的简要说明（主要说明集资入股的发生原因、各方为集资入股签署的协议或文件及其履行状况）；ii.如实际控制人是中国籍自然人的，请提供其中华人民共和国居民身份证；如实际控制人为非中国籍自然人的，请提供其护照或其他合法证件及过去一年内在中国境内出入的证明文件；iii.实际控制人依照国家外管局[2005]75号文办理境外投资外汇登记及返程投资外汇登记的说明文件、申报文件和取得的登记备案表。i.有关代持股/信托情况的简要说明（主要说明代持股/信托的发生原因、各方为代持股/信托签署的协议或文件及其履行状况）；iv.各方为实施期权计划所签署的法律文件（包括但不限于股东/董事会决定或决议、期权协议、行权凭证等）。i.关于该等约束性情形的简要说明（主要说明约末性情形的发生原因、各方为此签署的协议或文件及其履行状况）；1.5其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组建，公司历史上的重大事件的简要说明等。（1）公司完整的股权结构图，包括截至目前所有与公司有产权关系的股东（应披露至实际控制人层面）、子公司、法人及非法人企业和组织（结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其他持股人名称及持股份额）；请说明公司在不具有法人资格的合伙、企业或事业单位中是否享有股权或类似权益，如有，请提供相关证明文件。1.8如公司作为直接投资方在境外设立有公司或分支机构，则需提供经商务主管部门及发展和改革部门批准对外投资的批准文件。（1）公司及其股东和与任何第三方签订的任何限制、禁止公司与其他方重组、合资或合作、出售或转让股权、产权和/或资产或从事其它具有类似内容的文件及所有相关补充及修改文件；（2）公司股东间和/或政府有关部门任何限制、禁止企业重组、出售或者转让股权、产权和/或资产的文件；（3）公司对子公司或子公司的另外的股东做出的任何承诺性文件或签署的协议（如不竞争声明或保证）以及任何子公司对别人做出的类似承诺或签署文件。

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