企业合规：合规监管需要调查的內容汇总（工作汇总）
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为本合规监管之目的，请XX公司提供下述文件清单中所列资料（为了能够更好的保证调查的完整性，该清单没有明确要求提交的其他类似文件也请一并提交）。我们将对基于本表提供的资料和信息严格保密。尽管如此，对于涉及商业机密的资料，贵企业可在对秘密信息做保密处理后提供，或者提供不包含秘密信息的空白版本，或者就有关的资料口头对我们做出说明。另外，对于有关的资料和问题回答我们可能会通过电话访谈或现场访谈的方式向贵企业做进一步的确认和合适，请理解。
公司股权架构图（追溯至实际控制人）；公司组织架构图（应包含公司的部门设置、部门职责、部门人员规模；尤其是与本次合作相关的部分，请重点说明）
关于公司的经营模式和经营情况的简要说明，尤其是本次合作的经营模式、经营情况（包括经营历史、服务客户等）
公司（特别是与本次合作相关的）已取得的目前从事的经营事项和业务种类所需要的全部政府登记、许可、备案文件，如ICP备案、互联网药品信息服务资格证书等（与本次合作相关证书请做备注）；公司计划取得的以上资料或其目前进展情况说明；
贵企业是否通过签订书面劳动合同的方式雇用零售终端推广人员？该等人员中是不是真的存在非全职员工或兼职员工、劳务工、计时工、实习生等？
零售终端推广人员的业务分担是如何决定的？对于同一名推广人员负责的经营事物的规模是否有限制性的规定？
推广业务开展过程中，除了零售终端推广人员工资以外，贵企业还会有哪些支出（尤其是直接或间接最终用于医疗机构和药剂师等医药学专业技术人员的支出）？通过什么方式管理该支出？
公司的知识产权（含非专利技术）明细及登记/备案文件/质押情况，包括但不限于商标、专利、著作权（版权）、计算机软件著作权、域名、专有技术等
公司使用的知识产权的明细及登记/备案文件，包括但不限于发明、实用新型、外观设计、商标、域名、计算机软件著作权等
与本次合作有关部门员工表、组织结构图及其基本情况，最重要的包含员工数及变动情况，人员专业结构、员工受教育程度、雇佣形态、职位、工作年数、业务内容
公司（与本次合作有关的部门）与其现任高级管理人员、一般雇员间签订的现行有效的标准劳动合同、保密协议、竞业限制协议等样本
公司成立以来涉及公司和公司的任何高级管理人员的已提起、正在进行或将要发生的任何劳动争议仲裁或诉讼的一切有关的资料和文件，包括仲裁或诉讼的相关文件、相关仲裁裁决或诉讼判决书及执行和履行之当前状况
公司客户清单及公司已履行完毕或正在履行的合同清单及副本，包括但不限于各业务合同、代理合同、互联网/自媒体运营合同等重要合同
任何来自医疗机构、医药学专业技术人员的，与本合作相关的投诉，以及对于该等投诉的调查处理情况，以及任何来自贵企业客户的与本合作相关的投诉，以及对于该等投诉的调查处理情况
任何与公司有关的（包括因公司行为导致公司客户涉及行政程序的情形）行政程序（包括行政申请、行政处罚、行政裁决等）以及与其相关的调查、执行等程序，包括但不限于：
任何贵企业客户在合同期内主动要求解除或终止与本合作相类似的合同的事件描述（包括解除原因、后续处理结果等）
公司所有有管辖权的行政机关、司法机关涉及贵企业的查封、冻结及其他法院指令、强制执行的措施或程序
公司在经营中存在的各种风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险、技术风险、贷款及担保的风险等，以及上述风险的依据或来源
未来十二个月内可能会产生重大影响的事件，包括公司目前预测对公司可能会产生重大影响的有利于或者不利于公司的事件
合作模式的运作模式说明（包括但不限于业务运营方式、收入来源、涉及文书示例、说明、服务客户、发展历史等）
任何关于业务模式的可行性研究报告或法律意见书或商务提案书，无论该等文件为公司自行制作还是委托第三方制作，也无论该等文件是供内部参考还是向外部机构提交
合作模式业务涉及开拓医院/医生/药店/药剂师/其他药品销售人员的主要渠道与方式说明
合作模式业务涉及医生/药剂师/其他药品销售人员个人隐私信息的收集、管理方式（包括存储、出境等）说明
贵企业是否就合作模式向主管部门做过任何形式的报告或咨询？报告和咨询结果的说明
2.由于目前对贵公司的情况了解有限，本文件清单仅是作为辅助律师了解贵公司资信情况及业务模式的初步信息，随着资料查阅、进场调查、关键人员面谈等合规监管工作的深入，律师可能需进一步补充文件清单内容；
4.提供资料中过程，如涉及公开信息的，请注意与公开信息保持一致；如涉及数据方面的，请注意与财务口径一致各类资料请尽量在纸质基础上附加提供电子版。
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